Capacitação, Realizados

Nova Lei de Lavagem de Dinheiro: Exigências de Compliance em Instituições Financeiras

30 de novembro de 2012

A gestão de riscos de compliance nas instituições financeiras precisa ser atualizada diante da Lei nº 12.683/12, contra crimes de lavagem de dinheiro, sancionada em julho de2012. Anova legislação ampliou a tipificação e a punição do crime de lavagem de dinheiro.

Participe deste Evento de Capacitação InterNews e conheça o cenário atual da prevenção da lavagem de dinheiro sob a perspectiva legal brasileira e a relação com o ambiente internacional. Os normativos emitidos pelos órgãos reguladores do sistema financeiro nacional, especialmente aqueles aplicáveis aos bancos de investimentos e comerciais. Saiba como mapear e avaliar os riscos e monitorar os planos de ação. Avalie as melhores práticas de gestão de riscos e os respectivos instrumentos de sua avaliação contínua.

INSTRUTORES

Alexandre Motonaga

Doutor em ciências sociais pela PUC-SP e mestre em administração pública pela FGV, é formado em Advocacia pela USP e em Administração pela FGV. Sua experiência profissional inclui atuação em diversos escritórios de advocacia. Foi diretor Administrativo e Financeiro da SPTrans. Co-autor dos livros “Novos Rumos da Arbitragem no Brasil” e “Direito Falimentar e a Nova Lei de Falências e Recuperação de Empresas”. Exerce atividades de consultoria (FGV Projetos e Organização Internacional do Trabalho – OIT) e advocacia.

Andrea Zanin Heitzmann

Atuou em banco de investimento nas áreas de câmbio, MIS de crédito e Compliance de crédito. Especializou-se na área de risco de crédito, Compliance e controles internos de empresa de financiamento, banco comercial de varejo e seguradora.

Graduou-se em comércio exterior pela Universidade Ibero-Americana de Letras e Ciências Humanas. É pós-graduada em Administração financeira pela FGV-SP (CEAG).

PROGRAMA

Módulo I – Cenário internacional sobre prevenção à lavagem de dinheiro.

• Convenções Internacionais.

Módulo II –  Cenário atual da prevenção da lavagem de dinheiro sob a perspectiva legal brasileira.

• O contexto de criação da Lei nº 9.613/98;
• A nova Lei nº 12.683/12 e seus aspectos.

Módulo III –  Aspectos regulatórios sobre a prevenção da lavagem de dinheiro – Banco Central do Brasil e Comissão de Valores Mobiliários

• Apresentação e discussão sobre alterações dos normativos do BACEN e CVM;
• A importância das políticas das instituições.

Módulo IV –  Gestão de Riscos de Compliance

• Mapeamento de riscos;
• Avaliação de riscos;
• Monitoramento dos planos de ação.