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Gestão Integrada de Riscos e Controles

21 de julho de 2017

A Gestão de Riscos deve ser considerada uma atividade crítica nas corporações e parte integrante das boas práticas empresariais. Aprender a gerenciar riscos de maneira eficaz habilita os executivos a identificar e analisar um espectro mais amplo de questões, viabilizando sistematicidade na tomada de decisões.

As melhores práticas de gestão de riscos levam a identificação de oportunidades para a melhoria contínua através da inovação. Os princípios inerentes à gestão de riscos são genéricos em sua natureza e independentes do tipo de estrutura organizacional.

Participe deste Evento de Capacitação InterNews e saiba como identificar riscos e controles necessários em cada processo. Compreenda como a gestão de riscos, alinhada aos controles internos, enriquece o planejamento estratégico, minimiza possibilidades de perdas e prejuízos e permite melhores condições de desempenho a diretores e gerentes.

INSTRUTORA

Flávia Caprara Husek

Administradora de Empresas pela PUC-SP, MBA em Gestão Financeira, controladoria e Auditoria pela FGV – SP  e Mestrado em Contabilidade pela PUC – SP. Experiência por mais de 15 anos focada em implementação e execução de Auditoria Interna e Externa de diferentes instituições, implementação de Gestão de Riscos e Compliance, e avaliação e adaptação à Lei Sarbanes-Oxley.

Atualmente é Head de Auditoria Interna e Compliance do Hospital Sírio-Libanês, atuou por 10 anos como Gerente Senior de Riscos da consultoria EY (Antiga Ernst & Young) e por 3 anos como Auditoria Externa na PWC (PriceWaterhouse Coopers). Prestou consultoria em instituições financeiras, automobilística, consumo, de serviços e está focada no setor da saúde a mais de 6 anos. Atuou como consultora da Ernest Young nos EUA no ano de 2014 na área de Healthcare e implementação das regras e políticas do Obama Care. Instrutora de treinamentos Internews para riscos e controles, Coso e Lei Sarbanes Oxley.

PROGRAMA

Módulo 1 – Linhas de Defesa da Organização

  • As 3 linhas de defesa – Definições e Responsabilidades.
  • Metodologia COSO I, COSO II e COSO III
  • Integração de Riscos e Controles

Módulo 2 – Organização e Fundamentos de Auditoria Interna

  • Definir propósito, autoridade e a responsabilidade da atividade de auditoria interna
  • Manter a independência e a objetividade
  • Conhecimento, as habilidades e as competências dos auditores internos
  • Relacionamento com Órgãos Reguladores, Comitê de Auditoria e Conselho de Administração.
  • Auditoria Interna vs Auditoria Externa

Módulo 3 – Gerenciamento da Auditoria Interna

  • Definição do Plano de Auditoria
  • Planejamento dos Trabalhos
  • Comunicação dos Resultados
  • Monitoramento dos trabalhos

Módulo 4 – Coleta e Análise de Dados

  • Levantamento Preliminar de Informações
  • Benchmarking de Mercado
  • Questionários/ Entrevistas
  • Mapeamento dos processos (Fluxograma e Narrativas)

Módulo 5 – Avaliação de Riscos e Controles

  • Identificação de Riscos
  • Processo de Análise Geral de Riscos
  • Avaliação dos Riscos
  • Identificação de Controles
  • Avaliação de Controles
  • Matriz de Riscos e Controles

Módulo 6 – Plano de Testes

  • Processo de Avaliação de Controles
  • Tipos de Teste
  • Definição de Plano de Testes e Amostra de acordo com a metodologia COSO
  • Realização dos Testes de controles

Módulo 7 – Protocolo de Comunicação dos Trabalhos

  • Desenvolver conclusões preliminares/Recomendações
  • Criação dos Planos de Ação
  • Relatório Detalhado vs Sumário Executivo
  • Aprovação e Distribuição de Relatórios
  • Follow-up de Planos de Ação

Módulo 8 – Auditoria de Fraudes e atos Ilícitos

  • Fatores Motivacionais
  • Tipos de Fraudes
  • Ética e prevenção as fraudes
  • Características Gerais