Realizados, Seminário

Compliance bancário e o combate à corrupção

4 de fevereiro de 2015

DOWNLOAD

Caso tenha perdido ou esquecido a senha, envie um e-mail para
atendimento@internews.jor.br.

A discussão acerca do combate à corrupção e da eficiência dos programas de Compliance está em destaque.  Para a presidente Dilma Rousseff, os escândalos envolvendo a maior empresa brasileira e as principais empreiteiras do país – que estão entre os maiores clientes dos bancos – podem “mudar o Brasil para sempre”. Esse é um sinal de que a tendência internacional de fechar o cerco às ilegalidades nas transações financeiras deve ganhar força no Brasil em 2015. O debate ganha ainda maior relevância com a Lei Anticorrupção, que começou a valer este ano.

Neste contexto, os bancos buscam aprimorar seus sistemas de Compliance. O BC e outros órgãos reguladores têm sistematicamente transferido às instituições financeiras funções de fiscalização. Além disso, as leis, normas e regulamentos impostos pelo poder público têm tornado cada vez mais complexas as atribuições dos departamentos nas instituições financeiras responsáveis pelo assunto. Crescem a cada ano os riscos ambientais e regulatórios. Falhas de conformidade podem resultar em processos judiciais, sanções, restrições à operação e danos à reputação, capazes de afetar organizações de todos os portes.

As exigências devem ser cumpridas sem comprometer o atendimento ou a privacidade dos clientes e sem afetar a eficiência dos processos.

Participe deste Seminário InterNews, onde alguns dos principais especialistas irão analisar os temas mais sensíveis de Compliance Bancário, como Lei Anticorrupção, Proporcionalidade e Custos de Observância, Risco de Conduta, Responsabilidade Socioambiental e Fatca.

Adquira informações relevantes para traçar o planejamento estratégico do Departamento de Compliance da sua instituição. Veja como aumentar a eficácia e reduzir o custo de programas de compliance e avaliar a adesão às normas regulatórias e ambientais.  Saiba como melhor administrar riscos e estabelecer controles.

Programa

9h00: Risco de Conduta

• As expectativas quanto à normatização do Banco Central.
• Governança e aderência às normas de contratação de operações e prestação de serviços
• Atendimento e monitoramento de auditoria
• A possibilidade de medição do risco de conduta das instituições financeiras
• A Resolução 4283

Carlos Donizeti Macedo Maia
Superintendente Executivo de Public Policy do Banco Santander Brasil

10h20: Coffee Break

10h40: A Resolução 4327 e a responsabilidade socioambiental das instituições financeiras

• A responsabilidade dos bancos na concessão de financiamento a projetos potencialmente poluidores: contexto da legislação brasileira
• Avaliação das diretrizes e critérios estabelecidos pela Resolução do Banco Central: prazos para adequação
• Avaliação da Autorregulação da FEBRABAN
• Segurança jurídica das instituições financeiras

Consuelo Y. Moromizato Yoshida
Desembargadora do TRF da 3ª região. Doutora e professora de Direito Ambiental (PUC-SP/Unisal Lorena). Coordenadora da Especialização em Direito Ambiental e Gestão Estratégica da Sustentabilidade (PUC-SP/COGEAE).

Renata Soares Piazzon
Advogada da Área Ambiental do Lobo & de Rizzo Advogados, mestre em Direito Ambiental (PUC-SP) e professora de Direito Ambiental (PUC-SP/COGEAE).

12h10: Almoço

13h30: Custos de Observância e Proporcionalidade: impactos e desafios para instituições financeiras no Brasil

Fabio Lacerda Carneiro
Chefe Adjunto do Departamento de Supervisão Bancária (Desup) do Banco Central

15h00: Lei Anticorrupção e Prevenção à Lavagem de Dinheiro

• Compliance integrado para proteção eficaz

Pierpaolo Bottini
Sócio do Bottini & Tamasauskas Advogados, é professor da Faculdade de Direito da USP, membro do Conselho Nacional de Política Criminal e Penitenciária e Coordenador do Instituto Brasileiro de Ciências Criminais (IBCCRIM). Ex-secretário de Reforma do Judiciário do Ministério da Justiça.

16h20: Coffee Break

16h40: Fatca – uma visão prática

• O acordo entre Brasil e EUA para a troca de informações tributárias
• Estágio atual das iniciativas no Brasil
• Como tratar de maneira prática a sua implementação

Antonio Gouveia
Sócio Financial Services da EY (antiga Ernst & Young)

Frederico Ventriglia
Diretor Financial Services da EY (antiga Ernst & Young)

18h00: Encerramento